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以下為摘取：

1.非上市證券：憑證式國(guó)債、電子式儲(chǔ)蓄國(guó)債、普通開放式基金份額、非上市公眾公司的股票

2.隨著上海輪船招商局的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國(guó)第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國(guó)人自己發(fā)行的第一張股票誕生

3.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請(qǐng)可由(證券交易所 )受理

4.目前( 保險(xiǎn)公司)已經(jīng)超過(guò)共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者；證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者

5.2002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司(華歐國(guó)際證券有限公司 )獲中國(guó)證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立

6.中國(guó)金融期貨交易所股份有限公司將是中國(guó)內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國(guó)內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所

7.按債券形態(tài)劃分的三種國(guó)債的區(qū)別表現(xiàn)為：①實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券；②憑證式債券是指外在形式是一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券；③記賬式債券是指沒(méi)有實(shí)物形態(tài)的票券，只是電腦賬戶中記錄的債券。按發(fā)行本位分類，國(guó)債可分為實(shí)物國(guó)債和貨幣國(guó)債。

8.1999年，我國(guó)香港地區(qū)推出的盈富基金是亞洲推出的第一支ETF基金

9.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起不享有基金的分配權(quán)益。投資者于周五申購(gòu)的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回的基金份額享有周五和周六、周日的收益。

10.股票發(fā)行的定價(jià)方式，可以采取協(xié)商定價(jià)方式，也可以采取一般詢價(jià)方式、累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)方式上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式等。債券發(fā)行的定價(jià)方式——公開招標(biāo)（美式招標(biāo)+荷蘭式招標(biāo)）

11.“股權(quán)分置”，是指新中國(guó)資本市場(chǎng)建立之初遺留下來(lái)的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國(guó)有股、法人股、普通公眾股等不同類別

12.股權(quán)分置改革：

1、自改革方案實(shí)施起，12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓

2、持有上市公司股份5%以上的原非流通股股東在12個(gè)月內(nèi)出售不得超過(guò)5%，24個(gè)月內(nèi)不得超過(guò)10%

13.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載下列事項(xiàng)：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號(hào)、各股東取得股份的日期。

14.股票應(yīng)載明的事項(xiàng)主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號(hào)。

15.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤(rùn)多少以及公司未來(lái)發(fā)展的需要；②其他方面的限制，如公司對(duì)現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營(yíng)環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場(chǎng)獲得資金的能力等.

16.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。

17.商業(yè)銀行債券：普通債券、次級(jí)債券、混合資本債券、小微企業(yè)專項(xiàng)金融債券

18.中央銀行票據(jù)本質(zhì)上是一種特殊的金融債券，簡(jiǎn)稱“央票”，是央行為調(diào)解基礎(chǔ)貨幣直接面向公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)一級(jí)交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在3個(gè)月到3年。